La mejor herramienta de automatización de procesos para Compliance, ¿cuál es?

La automatización de procesos de cumplimiento es una solución crucial para enfrentar la alta carga de trabajo y las obligaciones que enfrentan los oficiales de Compliance, profesionales de esta área y directores de departamentos clave como contabilidad, finanzas o recursos humanos. 

En un entorno donde la debida diligencia y la gestión de riesgos son esenciales, la automatización se presenta como la herramienta que permite cumplir con estas tareas de manera eficiente y efectiva, evitando los riesgos y costos asociados con la gestión manual.

Estas tareas pueden ser muy abrumadoras. Sin embargo, no realizarlas representa un riesgo inaceptable. La automatización de procesos permite destinar recursos de manera más eficiente, reduciendo la carga de trabajo manual y minimizando el riesgo de errores humanos. De esta manera, los profesionales pueden centrarse en actividades estratégicas y de mayor valor añadido.

Pero, ¿qué es exactamente una herramienta de automatización y qué beneficios traen a tu empresa? En este artículo, vamos a explorar cuáles son los desafíos más recurrentes y, sobre todo, cómo podemos ayudarte en llevarlos a cabo.

¿Qué son las herramientas de automatización y qué beneficios tienen para tu empresa?

Ante todo, queremos explicarte esto por si no estás familiarizado con el tema. Las herramientas de automatización de procesos son sistemas diseñados para realizar tareas repetitivas y complejas de manera rápida y precisa, sin intervención humana constante. Estas herramientas utilizan tecnologías avanzadas como la inteligencia artificial, el aprendizaje automático y el análisis de datos para gestionar y optimizar procesos de compliance.

La automatización de las herramientas de Corporate Compliance se ha vuelto esencial por varias razones clave:

1. Recopilación y análisis de datos: Las herramientas automatizadas pueden crear una estructura que no solo recopila y almacena datos, sino que también aprende de ellos. Esto permite generar informes sobre posibles escenarios futuros o amenazas que aún no han sido identificadas, proporcionando una ventaja predictiva significativa.
   
2. Visión integral de la gestión: Estas herramientas ofrecen una visión general, integral y panorámica del estado de la gestión en la organización. Pueden identificar puntos críticos y problemas serios, como los relacionados con la seguridad cibernética, la gestión ambiental o la seguridad de los trabajadores, ayudando a las empresas a priorizar y abordar estos problemas de manera más eficaz.
   
3. Facilitación de la debida diligencia: La automatización simplifica la ejecución de procesos y procedimientos de debida diligencia, asegurando que la organización cumple con las normativas y mantiene altos estándares de seguridad. Esto es particularmente importante en sectores altamente regulados donde el incumplimiento puede resultar en sanciones severas.
   
4. Respuesta inmediata a riesgos: Gracias a la capacidad de captura y procesamiento de datos en tiempo real, las herramientas automatizadas permiten a las organizaciones responder de manera inmediata ante la aparición de riesgos. Esto no solo mejora la capacidad de reacción, sino que también minimiza el impacto potencial de los riesgos identificados.
   
5. Actualización continua de normativas: En un entorno regulatorio en constante cambio, mantenerse al día es crucial. Estas herramientas actualizan continuamente la información sobre el panorama normativo, regulatorio y legislativo, permitiendo a los especialistas en compliance y riesgos tomar acciones oportunas para mitigar amenazas emergentes.
   
6. Reducción de costes de auditorías e inspecciones: La automatización reduce significativamente los costos asociados con auditorías e inspecciones. Estas tareas, que tradicionalmente requerían mucho tiempo y recursos humanos, ahora se pueden realizar de manera más rápida y con menos personal, permitiendo a la organización utilizar sus recursos de manera más eficiente.
   
7. Promoción de la colaboración: Un sistema automatizado se convierte en un denominador común para toda la organización, facilitando la colaboración entre diferentes áreas y niveles jerárquicos. Esto no solo mejora la comunicación y la cohesión interna, sino que también asegura que todos los departamentos trabajen con los mismos estándares y objetivos en mente.
   
8. Información detallada y accesible: Estas herramientas proporcionan información detallada y fácil de digerir, lo cual es crucial para comunicar a la alta dirección o a los directores de área sobre la inminencia y el posible impacto de un riesgo. Una comunicación clara y efectiva ayuda a tomar decisiones informadas y estratégicas para la organización.

Ahora bien, ¿cómo puede ayudarte la tecnología? 

Ahí vamos.

¿Cuál es la mejor herramienta de automatización para compliance?

La gestión de compliance puede ser un desafío significativo para las empresas, especialmente con la creciente cantidad de regulaciones y la necesidad de protegerse contra fraudes y riesgos. Pero, ¿cuáles son los problemas principales a que se enfrentan los departamentos de compliance y, sobre todo, cómo puede ayudarte Silt?

1) Monitoreo de transacciones

🔴 Problema: El monitoreo de transacciones es crucial para detectar actividades sospechosas y prevenir el lavado de dinero. Sin embargo, realizar esta tarea manualmente puede ser extremadamente laborioso y propenso a errores.

🟢​ Solución con Silt: Silt permite monitorear transacciones en tiempo real utilizando algoritmos avanzados que detectan patrones sospechosos y alertan automáticamente sobre posibles irregularidades. La plataforma también proporciona análisis detallados y reportes que facilitan la identificación y respuesta rápida a amenazas potenciales. Esta capacidad reduce significativamente el riesgo de fraude y asegura el cumplimiento continuo de las normativas AML.

2) Verificación de cumplimiento KYC/AML

🔴 Problema: La verificación KYC y AML es fundamental para prevenir actividades ilícitas (y sobre todo cumplir con la regulación europea) pero este proceso puede ser lento y complicado cuando se maneja manualmente.

🟢​ Solución con Silt: Como hemos adelantado, Silt ofrece una solución automática para la verificación KYC/AML, facilitando la recopilación y validación de la información necesaria. La plataforma verifica la identidad de los representantes y UBOs (Ultimate Beneficial Owners), y realiza verificaciones contra listas de sanciones y AML. Esto asegura que solo se interactúe con socios confiables y minimiza el riesgo de incumplimiento normativo.

3) Auditorías internas y externas

🔴 Problema: Las auditorías son esenciales para garantizar la integridad y el cumplimiento normativo, pero pueden ser extremadamente costosas y consumir mucho tiempo.

🟢​ Solución con Silt: Silt automatiza la recopilación y análisis de datos necesarios para las auditorías. La plataforma integra información de más de 500 millones de empresas de todo el mundo, facilitando la verificación y auditoría de los datos en menos tiempo y con mayor precisión. Esto permite a las empresas realizar auditorías internas y externas de manera más eficiente y reducir significativamente los costos asociados.

4) Gestión de riesgos y evaluaciones

🔴 Problema: La gestión de riesgos es un componente clave del Compliance. Identificar, evaluar y mitigar riesgos manualmente puede ser ineficiente y propenso a errores.

🟢​ Solución con Silt: Las soluciones de Silt permiten identificar y evaluar riesgos de manera efectiva mediante el análisis en tiempo real de datos. La plataforma proporciona informes detallados y análisis predictivos que ayudan a las empresas a tomar decisiones informadas y a implementar medidas preventivas con mayor rapidez y precisión. ¿Cómo? Por ejemplo, con las listas de mala conducta (entre otras cosas). Esto mejora la capacidad de la empresa para gestionar riesgos y asegurar el cumplimiento normativo.

5) Monitoreo y actualización de normativas

🔴 Problema: Las normativas están en constante cambio, y mantenerse al día con las nuevas leyes y regulaciones es un desafío continuo (aunque, en este artículo, te explicamos cómo hacerlo).

🟢​ Solución con Silt: Silt automatiza el monitoreo y la actualización de normativas, notificando a las empresas sobre cambios relevantes en tiempo real. La plataforma se integra con bases de datos gubernamentales y otras fuentes de información confiables para asegurar que las organizaciones siempre cumplan con las últimas regulaciones. Esto permite una adaptación rápida y eficaz a los cambios normativos, evitando sanciones y mejorando la gestión del compliance.

BONUS TRACK: 6) Gestión de documentos

🔴 Problema: La gestión manual de documentos puede ser ineficiente y propensa a errores, lo que dificulta el acceso rápido a la información necesaria para el cumplimiento normativo.

🟢​ Solución con Silt: Silt automatiza la organización y archivado de documentos, permitiendo un acceso rápido y seguro a la información. La plataforma facilita la auditoría y asegura que todos los documentos estén en orden y actualizados (ojo, verificamos más de 12.000 tipos de documentos en 200 países distintos). Además, incluye herramientas como asistentes legales automatizados que extraen y organizan información compleja de documentos, mejorando la eficiencia y reduciendo el tiempo dedicado a la gestión documental.

¿Por qué Silt es la mejor herramienta para la compliance de tu empresa?

En Silt, entendemos las complejidades del cumplimiento normativo y la importancia de la eficiencia y precisión en estos procesos. Nuestra herramienta de automatización de compliance está diseñada para integrar todas (pero que TODAS) estas funciones en una plataforma fácil de usar. 

¿Qué consigues con Silt?

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